日前，根据中国证券监督管束委员会山东监管局发布行政处罚决定书（简称“处罚决定书”）ady电影，郭建伟因内幕买卖“山东华鹏(603021)”被处罚，充公违纪所得566万元，并处以1697万元罚金，统统罚没2262.18万元。

并购重组激励内幕买卖

处罚决定书中，泄漏了内幕信息的酿成和公开进程。

舜和成本管束有限公司（以下简称舜和成本）系山东发展投资控股集团有限公司（以下简称山发集团）全资控股的成本运营管束平台。舜和成本时为上市公司山东华鹏的控股股东。2022年1月，山发集团拟入辖下手处置对山东华鹏的前期投资回收和对山东华鹏原控股股东张某华的债权回收问题。

山东海科控股有限公司（以下简称海科控股）一直以来有通过成本运作终了旗下公司上市的发展政策。2020年6月7日，山发集团时任总司理郭某东、成本运营部部长王某渤和副部长王某会等理财时任海科控股副总裁崔某强、投资与成本阛阓部总监刘某。山发集团抒发了融合意向并但愿海科控股尽快鼓励。向海科控股董事长杨某宏、总司理张某忠在得挚友流情况后均条目崔某强延续跟进。

6月15日，山发集团与海科控股筹办了重组买卖有野心、山东华鹏控股权变等事项。山发集团时任董事长孟某和郭某东均认同并购重组名目。一个月后，山发集团与海科控股签署《政策融合条约》。

7月22日，海科控股召开政策见地会，参会东谈主员有杨某宏、张某忠、崔某强、时任总裁助理郭某、刘某等。会上提到精确料到赫邦化工翌日3年盈利、估值、功绩同意、买卖结构、谈判推崇情况等内容。时隔4日，两边筹办重组有野心并酿成《SDHP紧要财富重组交流备忘录》。

在8月9日至9月5日历间，海科控股先后安排国金证券、北京中伦律所、立信司帐师事务所赴赫邦化工、山东华鹏开展尽责拜访。到了9月底，山发集团与海科控股酿成初步的框架性买卖条约。10月9日，海科控股与山东华鹏签署《重组意向条约》，山发集团总司理办公会审议通过山东华鹏并购重组及实控东谈主变更关系事项。10月10日，山东华鹏便发布《对于权略紧要财富重组停牌的公告》。

10月22日，山东华鹏苦求复牌，发布《对于控股股东及内容戒指东谈主拟发生变更的教导性公告》，称公司股东张某华于10月21日与海科控股签署《股份转让条约》，买卖完成后公司控股股东将变更为海科控股，实控东谈主变更为杨某宏，同期也泄漏了关系并购重组预案。

据此，山东证监局认定，山东华鹏紧要财富重组和控股股东、实控东谈主变更属紧要事件，在公开前为内幕信息。内幕信息酿成于2022年6月15日，公开于2022年10月10日和10月22日。时任海科控股总裁助理郭某，系内幕信息知情东谈主，洞悉时分不晚于2022年7月22日。

买卖金额超2000万元

经查，郭建伟与郭某（时任海科控股总裁助理）是发小，蓝本住同村，两东谈主庸碌来去较多。2022年6月至10月技巧，两东谈主通话常常，偶然一谈聚餐。郭某于2022年7月24日、8月15日分裂向郭建伟转账200万元、10万元。

2022年7月25日至7月27日，郭建伟中泰证券账户共买入“山东华鹏”143.52万股，买入成交金额743.28万元；郭建伟兴业证券账户共买入“山东华鹏”12.5万股，买入成交金额64.98万元；良伴王某霞证券账户共买入“山东华鹏”51.53万股，买入成交金额266.94万元。据悉，郭建伟、王某霞证券账户买卖“山东华鹏”的资金系家庭自有资金及借款，均由郭建伟戒指使用。

2022年7月26日至9月9日，郭建伟、石某共同借用杨某娟账户投资统统买入“山东华鹏”186.94股，买入成交金额1010.03万元。该账户资金开端于郭建伟、石某，郭建伟决定买卖的股票，并下单操作。

山东证监局示意，郭建伟操作上述证券账户买入“山东华鹏”的时分与内幕信息发展变化时分基本一致：在内幕信息敏锐期之前，这些账户从未买卖过“山东华鹏”；内幕信息敏锐期内，郭建伟操作上述证券账户买入“山东华鹏”金额共计2085.22万元，买入金额庞大，买入占比高，与平时买卖习尚不同，买卖意愿浓烈。

此外，郭建伟与郭某勾引战役时分与郭建伟操作证券账户买入“山东华鹏”时分关联性强。2022年7月24日，郭某向郭建伟转账200万元；7月25日，郭建伟又将这笔钱转入其中泰证券账户。

山东证监局示意，综上，郭建伟买卖“山东华鹏”的举止显著杰出，与内幕信息高度吻合，且无正派情理大概正派信息开端。上述事实，有山东华鹏公告、考虑笔录、通话纪录、证券账户良友、买卖活水、银行账户良友等字据阐明，足以认定。

山东证监局应郭建伟条目举行了听证会，郭建伟提议六大议论意见，并请求免于处罚。议论意见包括：1、“赫邦化工上市发展政策”不组成内幕信息；2、郭某并违警定内幕信息知情东谈主，在案字据不行阐明其洞悉内幕信息；3、在案字据不行阐明郭建伟在与郭某的勾引战役中洞悉内幕信息；4、郭建伟买卖“山东华鹏”的举止适合平方买卖习尚，不存在杰出买卖特征；5、郭建伟与好友长期眷注、考虑山东国资布景上市公司潜在重组情况，买入山东华鹏股票具有正派、合理的情理；6、至多存在394.48万元违纪所得。而经复核，该局决定不予接纳。

山东证监局对郭建伟的议论意见不予接纳，最终决定，责令郭建伟照章处理违警执有的证券，充公违纪所得565.55万元，并处以1696.64万元的罚金，统统罚没2262.18万元。

多东谈主出借、借用账户受处罚

山东证监局同期还发布了另一份处罚决定书，对上述案件中，郭建伟、石军借用账户及杨娟娟出借账户的举止进行了立案拜访。

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经查明，杨娟娟证券账户2020年4月开立于中泰证券股份有限公司东营北一齐营业部。2022年7月26日至2024年1月17日，郭建伟、石军借用杨娟娟证券账户累计买入“山东华鹏”251.14万股，买入成交金额1407.3万元，累计卖出113.14万股，卖出成交金额732.11万元。上述买卖资金开端于郭建伟和石军。其中，2022年7月26日至9月9日，郭建伟操作杨娟娟证券账户内幕买卖“山东华鹏”186.9万股，买入成交金额1010万元。

山东证监局指出，郭建伟、石军和杨娟娟的上述举止违背了《证券法》第五十八条对于欺压出借我方的证券账户大概借用他东谈主的证券账户从事证券买卖的规章，组成《证券法》第一百九十五条所述情形。决定对郭建伟、石军责令改正，赐与教训，并处以16万元的罚金，其中郭建伟、石军分裂承担8万元；对杨娟娟责令改正，赐与教训，并处以5万元的罚金。

 校对：刘榕枝ady电影